《企業(yè)觀察報(bào)》記者 余智梅
《促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化法修正案草案》給予科技人員重獎(jiǎng)，給央企科研人員帶來了福音，使他們離“百萬富翁”越來越近，但是其激勵(lì)的實(shí)操標(biāo)準(zhǔn)仍有待細(xì)化
2月25日，提交全國人大常委會(huì)首次審議的《促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化法修正案草案》，修改完善了對科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度。
該修正案草案規(guī)定，科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的方式和數(shù)額。沒有規(guī)定或者約定的，按照法定的最低標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。
對此，財(cái)政部科教文司司長趙路認(rèn)為：“隨著科技成果處置和收益分配制度的改革、相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的明確，一批科研人員將通過轉(zhuǎn)化成果成為‘百萬富翁’。”
科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，與科研人員的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力緊密相關(guān) 東方IC/ 供圖
科研人員有望成為“百萬富翁”
“最近院里討論得比較熱烈，大家對此還挺期待。”機(jī)械科學(xué)研究總院的一位高管向企業(yè)觀察報(bào)記者透露。
目前，該修正案草案已經(jīng)對外公布，并向社會(huì)公開征求意見。央企科研人員對于促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化法修正案草案的關(guān)注度頗高。
國務(wù)院法制辦教科文衛(wèi)司司長王振江分析指出：“這等于是提倡優(yōu)先約定或者單位規(guī)定收益。法定比例是必須執(zhí)行的。獎(jiǎng)勵(lì)的高限通過約定或者單位規(guī)定，這樣能夠更有效地調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性。”
據(jù)記者了解，該草案加大了對科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度。如，對于“科技成果完成單位未規(guī)定、未約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額的”，也將對做出重要貢獻(xiàn)的人員給予最低獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：“將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓收入或者許可收入中提取不低于百分之二十的比例。”“單位將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，連續(xù)三至五年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。”
按照趙路的說法，“一批科研人員將通過轉(zhuǎn)化成果成為‘百萬富翁’。”這也給央企的科研人員帶來了福音。
央企曾加大科研激勵(lì)
目前，除了北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院、機(jī)械科學(xué)研究總院等一些由過去的科研院所轉(zhuǎn)制而來的央企本身就是以科研為主外，大多數(shù)央企擁有自己的研究院。
國務(wù)院國資委研究中心競爭力研究部部長許保利告訴企業(yè)觀察報(bào)記者，目前，央企的科研功能主要是建立企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，服務(wù)創(chuàng)新型國家建設(shè)。這其中，既有基礎(chǔ)性研究，也有面向工程或者應(yīng)用的研發(fā)，還有為投資于未來的技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略性的研發(fā)等。
近年來，隨著國家越來越重視企業(yè)的技術(shù)研發(fā)，并出臺一系列政策鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)，國內(nèi)企業(yè)研究院數(shù)量不斷增加。央企從事研究開發(fā)的人員需求量也逐年加大。
但過去，國有科技型企業(yè)激勵(lì)機(jī)制不足。有專家指出,除了科研成果轉(zhuǎn)化審批手續(xù)繁多、所得收益管理嚴(yán)之外，對科技人員考核評價(jià)體系以及科技成果處置、收益分配機(jī)制沒有充分體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)。所以，央企存在收入“該高的崗位不高、該低的崗位不低”的現(xiàn)象，特別是核心科研人員的收入大大低于市場平均水平，難以留住人才。
2010年10月，為加快形成中央企業(yè)創(chuàng)新體制機(jī)制，進(jìn)一步提高中央企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化，國資委選擇了中國核工業(yè)集團(tuán)公司、中國航天科技集團(tuán)公司、中國船舶重工集團(tuán)公司等13家央企開展分紅權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)。
按照當(dāng)時(shí)的文件規(guī)定，“企業(yè)實(shí)施重大科技創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的，可以實(shí)施崗位分紅權(quán)激勵(lì)，按照崗位在科技成果產(chǎn)業(yè)化中的重要性和貢獻(xiàn)，相應(yīng)確定激勵(lì)總額和不同崗位的分紅標(biāo)準(zhǔn)”。此外，“企業(yè)通過自行投資、合作轉(zhuǎn)化、作價(jià)入股、成果轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施科技成果產(chǎn)業(yè)化，可以科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目形成的凈收益為標(biāo)的，采取項(xiàng)目收益分成方式對激勵(lì)對象實(shí)施激勵(lì)”。
彼時(shí)，中投顧問高級研究員黎雪榮分析認(rèn)為，分紅權(quán)激勵(lì)是企業(yè)股東將部分分配利潤獎(jiǎng)勵(lì)給為企業(yè)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的科研管理骨干的一種激勵(lì)方式，目的是將職工利益與企業(yè)利益更緊密地結(jié)合起來，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科研管理骨干的積極性。
科研激勵(lì)難題多
“激勵(lì)試點(diǎn)的初衷十分有意義，大大提升了企業(yè)科研人員的積極性。但是，此類試點(diǎn)仍然存在一些難以解決的現(xiàn)實(shí)難題。”一家試點(diǎn)企業(yè)科技發(fā)展部的高管告訴企業(yè)觀察報(bào)記者，“一是科研分紅與現(xiàn)有考核體系如何銜接，如何體現(xiàn)公平公正和有效激勵(lì)的原則;二是如何界定科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中發(fā)揮重要作用的企業(yè)核心科研、技術(shù)人員和管理骨干，其他職工是否能滿意?”
此外，科研成果產(chǎn)業(yè)化往往不是一個(gè)企業(yè)完成的。據(jù)記者了解，對于有的企業(yè)來說，目前采取的方式是把科研成果一次性賣給別的企業(yè)。
“他們不愿意我們通過入股方式長期受益，我們也怕后續(xù)財(cái)務(wù)核算上不透明。所以，還不如一次性買賣。所謂的長期分紅就難以實(shí)現(xiàn)了。”上述高管進(jìn)一步解釋。
他認(rèn)為，此次修正案草案中對于科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)措施，雖未涉及股權(quán)激勵(lì)，但亦屬科研激勵(lì)機(jī)制的范疇，同樣存在上述實(shí)操難題。比如此次草案提到，“與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，連續(xù)三至五年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例”。這對科研成果轉(zhuǎn)化的延續(xù)性提出了要求。
“此外，目前科研成果或者技術(shù)作為投資，在現(xiàn)實(shí)中存在難以評估的問題。”該高管表示。
有專家認(rèn)為，從我國目前的情況來看，通過多年科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革，企業(yè)、科研院所、大學(xué)等創(chuàng)新主體的活力和能力都得到提高，但以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未真正形成，促進(jìn)央企科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。
一方面，由于央企有經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核要求，無論是央企的研究院還是由科研院所轉(zhuǎn)制而來的央企，用于研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)有限，對企業(yè)科研的激勵(lì)機(jī)制不足。另一方面，企業(yè)的科研主要用于新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)線的改造升級，科研的層次較低。一些央企為參與行業(yè)競爭，與企業(yè)的技術(shù)合作大幅度減少。
“此外，國家對科研的宏觀協(xié)調(diào)和管理不完全到位，不能從根本上協(xié)調(diào)各個(gè)研發(fā)主體的關(guān)系。以此次草案為例，科研成果轉(zhuǎn)讓收入直接拿出20%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，與現(xiàn)有考核體系無法銜接。企業(yè)每一項(xiàng)收入，可能只有5%左右的利潤。企業(yè)通常只有利潤是可分配的，如果把20%的轉(zhuǎn)讓收入進(jìn)行了分配，企業(yè)只能陷入虧損境地。”某位能源央企的高管向記者解釋。
實(shí)操標(biāo)準(zhǔn)待細(xì)化
兩會(huì)期間，全國人大代表、山西省農(nóng)科院農(nóng)業(yè)資源與經(jīng)濟(jì)研究所研究員姚建民對科研成果轉(zhuǎn)化修正案提出了相關(guān)建議。如，允許職務(wù)成果發(fā)明人或主要完成人在成果交易后的企業(yè)兼職從事成果轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)和資助職務(wù)成果發(fā)明人或主要完成人創(chuàng)辦領(lǐng)辦科技型企業(yè)，三年內(nèi)保留原單位待遇，鼓勵(lì)技術(shù)成果完成人和發(fā)明人在離職或退休后依法轉(zhuǎn)化技術(shù)成果。
針對央企科研激勵(lì)難題，許保利認(rèn)為，在操作的具體規(guī)定方面，應(yīng)該有更明確的細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)。例如，鼓勵(lì)企業(yè)自行建立科技獎(jiǎng)勵(lì)政策和機(jī)制，讓企業(yè)具備一定自主權(quán)。
某科研央企的高管認(rèn)為，實(shí)行復(fù)合激勵(lì)很重要。比如，國家可以設(shè)立科研成果獎(jiǎng)勵(lì)體系，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，凡是獲得各級科研獎(jiǎng)的，在資金、晉升、職稱、福利上都進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。再如，在科研成果申報(bào)、評定、獎(jiǎng)勵(lì)上引入第三方機(jī)構(gòu)和權(quán)威專家，建立科技成果評估機(jī)制和機(jī)構(gòu)，第三方認(rèn)定科技成果的價(jià)值。
“建立科技成果轉(zhuǎn)化市場，讓科技成果進(jìn)入交易環(huán)節(jié)，像股票一樣可以買賣。”該高管還建議，國家應(yīng)嚴(yán)格高新技術(shù)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，每年要達(dá)到一定的科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化量，在產(chǎn)業(yè)政策、稅收、科研課題支持上，都給予大力支持，避免“高新技術(shù)企業(yè)”滿天飛的亂象，造成國家資源浪費(fèi)和稅收漏洞。
