上市公司董監(jiān)高作為最了解公司實際運營狀況和未來規(guī)劃的人，盡管法律法規(guī)明文禁止，監(jiān)管措施不斷完善，市場仍然不時出現(xiàn)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違法違規(guī)買賣本公司股票的情況。
截止2012年6月5日星期二筆者發(fā)稿之日，深交所網(wǎng)站共記錄了345條董監(jiān)高短線交易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)深市中小板短線交易比例要明顯高于主板，其中新和成監(jiān)事會主席董小方竟于半年交易48次之多。
最熱衷短線交易的董監(jiān)高
1、 新和成 監(jiān)事會主席 董小方 半年交易48次 最近一次交易是5月28日 買入
2、 拓邦股份 紀樹海 非獨立董事 三個月內(nèi)交易27次， 最近一次交易是2009年12月31日
3、 江蘇國泰 郭軍 副總經(jīng)理 半年內(nèi)交易24次，最近一次交易是2010年3月
監(jiān)事會主席卻熱衷短線交易 怎起到監(jiān)事責任?
公開資料顯示，董小方2007年10月至今任新和成黨委副書記、工會主席;2008年3月起擔任山東新和成藥業(yè)有限公司總經(jīng)理;3月23日被提名監(jiān)事，4月份當選，并且任職監(jiān)事會主席。如今董小方剛剛擔任監(jiān)事會主席，便因短線交易導致違規(guī)，如此“不熟悉業(yè)務”，不知當初提名董小方的幾位監(jiān)事，又是何心情。
新和成(002001)虛假稱述成立!
就在5月31日《每日經(jīng)濟新聞》在《新任監(jiān)事會主席短線交易違規(guī)新和成涉嫌虛假陳述》一稿中獨家指出，新和成在3月23日召開的第五屆監(jiān)事會第六次會議記錄中，對董小方簡歷中是否持股的信息涉嫌虛假陳述后，新和成方面迅速做出了反應。
今日，新和成發(fā)布了一則“關于監(jiān)事候選人簡歷的更正公告”，將此前短線交易違規(guī)的監(jiān)事董小方的簡歷做出了更正，更正的核心內(nèi)容，即將“董小方未持有公司股票”更正為“董小方持有公司51100股股票”，上述內(nèi)容與5月31日新和成披露的短線交易違規(guī)的公告內(nèi)容一致，由此可知，新和成在此前公告中對董小方的簡歷描述中確存有虛假陳述的成分。
什么是短線交易
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持有公司股份百分之五以上的股東，或是公司經(jīng)營情況的內(nèi)幕知情人，或是在決定公司重大問題上有較多的表決權，為了防止 其利用職務便利或信息優(yōu)勢地位，通過頻繁買賣本公司股票來影響股票價格，或從中牟利，或轉(zhuǎn)嫁風險，從而損害其他中小股東及公眾投資者的合法權益，有必要依 法規(guī)范上述人員買賣本公司股票的行為，并對違法買賣本公司股票的行為給予相應的法律追究，這就是《證券法》第四十七條、第一百九十五條的立法本意。
