上海2019年9月24日 /美通社/ -- 近年來(lái)，伴隨著我國(guó)企業(yè)及企業(yè)家犯罪的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，企業(yè)迫切地需要刑事合規(guī)的指導(dǎo)。企業(yè)刑事合規(guī)受到了大眾廣泛關(guān)注和重視，一系列相關(guān)政策也應(yīng)運(yùn)而生。為滿足當(dāng)前企業(yè)及律師對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求以及對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的探索和學(xué)習(xí)，大成律師事務(wù)所于9月21日在上海舉辦《刑事合規(guī)實(shí)務(wù)》高峰論壇暨“大成刑辯專業(yè)化宣講團(tuán)”第十七站公益宣講活動(dòng)。
據(jù)相關(guān)報(bào)告數(shù)據(jù)顯示[1]，2018年，企業(yè)家犯罪案件總計(jì)2222件，是2014年的2.4倍；同時(shí)，涉案企業(yè)家人數(shù)正逐年增長(zhǎng)，“企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)”已經(jīng)成為更多企業(yè)家和律師共同關(guān)注的焦點(diǎn)。
另有數(shù)據(jù)顯示，有25.3%的國(guó)內(nèi)企業(yè)沒(méi)有刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，而企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)是所有風(fēng)險(xiǎn)中最為嚴(yán)峻的，無(wú)論對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)、商譽(yù)、管理還是企業(yè)家個(gè)人，都可能是一次重創(chuàng)，甚至是滅頂之災(zāi)。
隨著企業(yè)及企業(yè)家對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的重視，對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求必將急劇增長(zhǎng)。作為中國(guó)較早成立刑事合規(guī)中心的律所，大成律師事務(wù)所一直走在前列，積累了豐富的合規(guī)經(jīng)驗(yàn)。為了滿足當(dāng)前企業(yè)及律師對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的需求，以及對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的探索和學(xué)習(xí)，2019年9月21日，由上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)、大成律師事務(wù)所主辦，大成刑事專業(yè)委員會(huì)、大成（上海）律師事務(wù)所承辦的“刑事合規(guī)實(shí)務(wù)高峰論壇 -- 暨‘大成刑辯專業(yè)化宣講團(tuán)’第十七站公益宣講”在上海隆重舉辦。
現(xiàn)場(chǎng)大咖云集，干貨滿滿，金句不斷，堪稱一場(chǎng)法律界和企業(yè)界的饕餮盛會(huì)。
萬(wàn)眾矚目，規(guī)?；搲罱贤ㄆ脚_(tái)
伴隨著企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)不斷攀升的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)以及企業(yè)犯罪防控的觀念提升，特別是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)反腐掃黑推進(jìn)的大形勢(shì)下，刑事合規(guī)指導(dǎo)顯得迫在眉睫。
近年來(lái)，行業(yè)內(nèi)有關(guān)刑事合規(guī)的專題論壇與研討會(huì)接連舉辦，多家律所成立了刑事合規(guī)研究中心，并設(shè)計(jì)推出了一系列相關(guān)法律服務(wù)產(chǎn)品。針對(duì)客戶和律師的普法講座、專業(yè)培訓(xùn)也在持續(xù)舉辦，越來(lái)越多的律所或者律師涌入這片新藍(lán)海。
本次活動(dòng)備受業(yè)內(nèi)外關(guān)注。來(lái)自清華大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京師范大學(xué)、常州大學(xué)、上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)、上海市律師協(xié)會(huì)、大成各地辦公室等國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)的嘉賓領(lǐng)導(dǎo)及實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界專家，來(lái)自通用電氣有限責(zé)任公司、中國(guó)平安集團(tuán)股份有限公司、中融國(guó)際信托有限公司等多家企業(yè)代表，以及通過(guò)自主報(bào)名參會(huì)的律界人士代表近400人共同參加本次盛會(huì)。
論壇設(shè)多個(gè)單元，分別囊括刑事合規(guī)、企業(yè)與企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)管控的要點(diǎn)和難點(diǎn)、刑事合規(guī) -- 證券領(lǐng)域、刑事合規(guī) -- 銀行領(lǐng)域等多個(gè)熱點(diǎn)話題，共有二十余位發(fā)言嘉賓進(jìn)行主題發(fā)言并作討論。
論壇開(kāi)幕式在大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、大成中國(guó)區(qū)管理委員會(huì)主任馬江濤的主持下拉開(kāi)帷幕。
大成律師事務(wù)所主任、大成全球董事局主席彭雪峰在致辭中首先向上海市法學(xué)會(huì)金融法學(xué)會(huì)、上海市律師協(xié)會(huì)表示了感謝，肯定了大成多年以來(lái)堅(jiān)守的專業(yè)理念與法治信仰。他認(rèn)為，本次論壇的召開(kāi)不僅針對(duì)律師，更面向社會(huì)各界人士，這對(duì)于行業(yè)內(nèi)部專業(yè)交流、公檢法司職業(yè)共同體的形成、加強(qiáng)與客戶交流等方面都有重要意義。
上海市律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海市方達(dá)律師事務(wù)所副主任季諾在開(kāi)幕式中深刻地指出，2018年合規(guī)管理體系指南首個(gè)標(biāo)準(zhǔn)正式生效，企業(yè)刑事合規(guī)受到更多關(guān)注和重視。盡管我國(guó)企業(yè)合規(guī)建設(shè)已經(jīng)出發(fā)且勢(shì)頭良好，但從法治體系上看，其依然處于起步階段。他認(rèn)為，本次論壇的召開(kāi)天然秉懷時(shí)代使命，期待發(fā)言嘉賓在智慧碰撞中迸發(fā)出各自的真知灼見(jiàn)，給大家?guī)?lái)新的思考。
大成（上海）律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳峰在開(kāi)幕式致辭中表示，本次論壇選取“刑事合規(guī)實(shí)務(wù)”作為主題，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和針對(duì)性，對(duì)于防控刑事法律風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)隱藏在民營(yíng)企業(yè)家身邊的“重磅炸彈”具有重要意義。
大成刑事專業(yè)委員會(huì)名譽(yù)主任、全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)顧問(wèn)翟建指出，當(dāng)下，企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的拓展至少面臨以下兩個(gè)挑戰(zhàn)：第一，律師愿不愿意這么做：這其中涉及到律師如何收取費(fèi)用、工作模式如何開(kāi)展等方面，傳統(tǒng)刑辯律師習(xí)慣“主場(chǎng)原則”，姿態(tài)居高臨下，這一點(diǎn)在接下來(lái)的發(fā)展中可能需要改變；第二，企業(yè)愿不愿意這么做：大部分企業(yè)家難以突破傳統(tǒng)理念，在沒(méi)有出事之前都認(rèn)為自己不會(huì)出事，一旦出了問(wèn)題往往為時(shí)已晚。這對(duì)于刑事合規(guī)來(lái)說(shuō)都是無(wú)法忽略的挑戰(zhàn)。
此外，刑事合規(guī)是不是砸了傳統(tǒng)刑辯律師的飯碗？能否成為新的一項(xiàng)業(yè)務(wù)？這一業(yè)務(wù)又如何開(kāi)展？這一系列問(wèn)題都需要在實(shí)踐操作和理論研究中進(jìn)行探索。翟建表示，期待本次論壇能為這些問(wèn)題帶來(lái)新的角度、看法和收獲。
企業(yè)刑事合規(guī)，“新藍(lán)?！毕碌臋C(jī)遇與挑戰(zhàn)
論壇第一單元主題為“刑事合規(guī)”，由大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、大成刑事專業(yè)委員會(huì)理事顧偉主持，共有六位專家學(xué)者及實(shí)務(wù)大咖針對(duì)這一話題進(jìn)行分享與討論。
大成刑事專業(yè)委員會(huì)主任、全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)委員趙運(yùn)恒進(jìn)行了“刑事合規(guī)給律師帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)”的主題發(fā)言。他首先指出，刑事合規(guī)在企業(yè)整個(gè)合規(guī)體系中應(yīng)當(dāng)處于核心地位，占據(jù)龍頭位置。原因在于：從發(fā)展源頭上看，具有標(biāo)志性意義的美國(guó)1977年《反壟斷法》規(guī)定的便是企業(yè)在預(yù)防犯罪中的內(nèi)部管理法律義務(wù)，可見(jiàn)合規(guī)本身是從刑事領(lǐng)域發(fā)源而來(lái)；從發(fā)展階段上看，刑事合規(guī)市場(chǎng)需求十分旺盛，民事合同中的經(jīng)濟(jì)損失比起來(lái)自由、生命等顯得不值一提。因此，盡管觀念仍需轉(zhuǎn)變，但企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展值得期待。
對(duì)于如何介入和深挖這一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，趙運(yùn)恒建議，律師應(yīng)該改變過(guò)去單兵作戰(zhàn)的模式，建立統(tǒng)一機(jī)構(gòu)，包括專業(yè)、研發(fā)、宣傳等各個(gè)方面，凝聚各專業(yè)人才自愿加入，從而增強(qiáng)服務(wù)能力和生存能力。這也是大成未來(lái)的方向之一。
對(duì)此，趙運(yùn)恒早已了然于胸，并付諸行動(dòng)。
大成引以為豪的刑事專業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“刑辯委”），趙運(yùn)恒是創(chuàng)始人之一，本次論壇便是刑辯委主辦的“大成刑辯專業(yè)化宣講團(tuán)”的第十七站公益宣講。
在接受采訪時(shí)趙運(yùn)恒說(shuō)道，創(chuàng)立大成刑辯委主要有兩個(gè)原因，首先是走專業(yè)化的必然選擇，這是大成一直以來(lái)的堅(jiān)持；其次，便是將分散在全國(guó)各地的刑事辯護(hù)人才聚集起來(lái)，不光發(fā)展大成，也積極影響其他地方。這一初衷運(yùn)用到當(dāng)下刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的推動(dòng)中來(lái)也恰如其分。合作平臺(tái)的建立，對(duì)于律師深挖刑事合規(guī)業(yè)務(wù)有如虎添翼之效。
北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師張遠(yuǎn)煌主要進(jìn)行了三方面的分享。首先，他指出，刑事合規(guī)是全球范圍內(nèi)出現(xiàn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，國(guó)際趨勢(shì)帶動(dòng)了中國(guó)企業(yè)合規(guī)的升級(jí)。其次，刑事合規(guī)和傳統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)本質(zhì)不同，在于其強(qiáng)調(diào)“犯罪預(yù)防”而非救濟(jì)。最后，全球的合規(guī)升級(jí)趨勢(shì)催生的巨大社會(huì)需求為律師業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了前所未有的機(jī)會(huì)。
清華大學(xué)法學(xué)院商事犯罪研究中心主任、教授、博士生導(dǎo)師黎宏指出，刑事合規(guī)便是預(yù)防單位犯罪，而認(rèn)定單位犯罪的關(guān)鍵在于對(duì)于公司有無(wú)責(zé)任的判定和識(shí)別。他認(rèn)為，雖然大家講的是企業(yè)刑事合規(guī)，但實(shí)質(zhì)上是企業(yè)文化。如果企業(yè)的文化是刺激、鼓勵(lì)、縱容員工進(jìn)行違法操作，或者公司的合規(guī)計(jì)劃中有沒(méi)有制止此類行為的規(guī)范制度，那么公司就應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，否則便是員工的個(gè)人行為。
大成刑事專業(yè)委員會(huì)理事、全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)委員薛火根根據(jù)親身經(jīng)辦案件，從自由刑和財(cái)產(chǎn)刑如何進(jìn)行量刑辯護(hù)以獲輕判出發(fā)，與在場(chǎng)嘉賓就“從成功辯護(hù)到企業(yè)有效風(fēng)險(xiǎn)防控”的話題進(jìn)行了交流與討論。同時(shí)他指出，若想在刑事合規(guī)這一“新藍(lán)海”揚(yáng)帆起航，宣傳是重中之重，推動(dòng)傳統(tǒng)理念的變化應(yīng)當(dāng)放在首要位置。
大成刑事專業(yè)委員會(huì)副主任、大成刑辯學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)張成精辟地總結(jié)了刑事合規(guī)的“三熱四冷”?！叭裏帷卑ㄖ笇?dǎo)文件熱（自2006年起出臺(tái)一系列企業(yè)合規(guī)體系管理制度）、理論研究熱、律師參與熱；“四冷”是指深入研究冷（本土實(shí)操、理論幾乎為零）、立法配套冷、企業(yè)動(dòng)力冷、實(shí)踐現(xiàn)狀冷（政商關(guān)系、商業(yè)賄賂，司法任性）。
常州大學(xué)史良法學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師趙赤在發(fā)言中強(qiáng)調(diào)，想要改變張成主任所講的“四冷”，關(guān)鍵在于全球視野下如何做到立法先行。對(duì)此，他從以下五個(gè)方面進(jìn)行了討論：第一，全球視野研究對(duì)中國(guó)企業(yè)法治意義；第二，企業(yè)合規(guī)全球發(fā)展路徑與圖景；第三，企業(yè)合規(guī)法律轉(zhuǎn)型問(wèn)題；第四，合規(guī)框架內(nèi)容及最新最佳實(shí)踐；第五，是中外企業(yè)刑事合規(guī)之比較與啟示借鑒。
接下來(lái)的圓桌討論環(huán)節(jié)由大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、中國(guó)企業(yè)文化促進(jìn)會(huì)合規(guī)文化工作委員會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳立彤主持。
這一環(huán)節(jié)中，大成刑事專業(yè)委員會(huì)理事、大成精細(xì)化辯護(hù)研究中心執(zhí)行主任蒲桂平，大成（廣州）律師事務(wù)所執(zhí)行主任、大成刑事專業(yè)委員會(huì)副主任鄭城，大成律師事務(wù)所合伙人、大成刑事專業(yè)委員會(huì)理事肖颯，以及企業(yè)家代表、公安專家代表齊聚一堂，共同就“企業(yè)與企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)管控的要點(diǎn)和難點(diǎn)”展開(kāi)討論。
與會(huì)的企業(yè)家代表表示，企業(yè)自身其實(shí)對(duì)于合規(guī)非常重視，只是往往不得其道。對(duì)此，律師代表卻普遍認(rèn)為企業(yè)管理者對(duì)于合規(guī)管理不夠重視，尤其是刑事合規(guī)。他們認(rèn)為，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，最關(guān)心的無(wú)疑是市值、利潤(rùn)等，對(duì)此，關(guān)鍵是合規(guī)文化的培養(yǎng)、以及合規(guī)理念的教育，讓合規(guī)創(chuàng)造出價(jià)值也是一個(gè)重要誘因。從律師角度出發(fā)，企業(yè)家往往希望自己的律師同時(shí)擁有行業(yè)知識(shí)和專業(yè)法律技能，這就為合規(guī)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提出了更高的要求。
聚焦熱點(diǎn)行業(yè)，共論大金融領(lǐng)域的刑事合規(guī)
本次論壇專設(shè)“證券領(lǐng)域刑事合規(guī)”和“銀行領(lǐng)域刑事合規(guī)”兩大主題探討。
對(duì)于為何選擇證券及銀行領(lǐng)域，趙運(yùn)恒在接受媒體采訪時(shí)表示，證券和銀行同屬于大金融概念下的行業(yè)，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)風(fēng)云變幻，金融市場(chǎng)的發(fā)展更是備受矚目。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心和血液，也是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有力支撐，法律正是為金融保駕護(hù)航的所在。
借鑒先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)金融刑事合規(guī)，不僅能夠提升上海金融法律服務(wù)綜合質(zhì)量，更能助力長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)的一體化建設(shè)。因此，此次論壇也將側(cè)重從金融犯罪理論前沿問(wèn)題與金融領(lǐng)域刑事風(fēng)險(xiǎn)防范等角度，圍繞刑事合規(guī)主題進(jìn)行充分探討。
“刑事合規(guī)—證券領(lǐng)域”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會(huì)顧問(wèn)、全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)韓嘉毅主持。他指明，本單元的討論已經(jīng)聚焦到更具體、更深層的討論中來(lái)。
上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師謝杰從2016年資本市場(chǎng)第一案“欣泰電氣欺詐發(fā)行股票罪”出發(fā)，深入討論了證券期貨市場(chǎng)刑事合規(guī)實(shí)踐問(wèn)題。他坦言，對(duì)于證券期貨市場(chǎng)，這樣合規(guī)的失誤或者風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)爆發(fā)，對(duì)整個(gè)資本市場(chǎng)還有整個(gè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大沖擊。因此，如何在這個(gè)過(guò)程中做好合規(guī)，不論對(duì)投資者來(lái)講還是從事資金供給的行業(yè)來(lái)講都十分重要。
大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、大成中國(guó)區(qū)金融機(jī)構(gòu)牽頭人曲峰主要就“上市公司監(jiān)管政策與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”進(jìn)行了分享。他指出，資本市場(chǎng)合規(guī)事件非常復(fù)雜，會(huì)涉及銀行、保險(xiǎn)、基金、股票、券商、期貨、資管信托等各個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域的法律“雷區(qū)”。與此同時(shí)伴隨著企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的推進(jìn)，大量的券商以及期貨公司都走出去。在這樣的金融混業(yè)過(guò)程當(dāng)中，可能帶來(lái)的包括對(duì)外開(kāi)放、管轄權(quán)等問(wèn)題，都是合規(guī)業(yè)務(wù)中的要點(diǎn)和機(jī)會(huì)。
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師肖中華從個(gè)案出發(fā)，為在場(chǎng)嘉賓講述了證券從業(yè)人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。他坦言，當(dāng)下對(duì)于刑事合規(guī)的討論過(guò)于強(qiáng)調(diào)理念，而缺少技術(shù)性的討論。對(duì)此，他倡導(dǎo)類型化、精細(xì)化的討論，認(rèn)為通過(guò)此類討論可以最大程度地加強(qiáng)證券從業(yè)人員行為自律，只有行為自律才能夠真正達(dá)到行為的安全、實(shí)現(xiàn)合規(guī)的最終目的。
上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事、基金法專業(yè)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)江翔宇主要從以下幾點(diǎn)分享了證券與私募基金領(lǐng)域的刑事風(fēng)險(xiǎn)，包括圍繞內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、證券交易操縱市場(chǎng)、編造并傳播證券期貨交易虛假信息等的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。他認(rèn)為，合規(guī)理念需要先行 -- 合規(guī)不僅僅是合規(guī)人員的職責(zé)，而是應(yīng)當(dāng)全員合規(guī)。嚴(yán)厲的刑罰輔之以精密的制度設(shè)計(jì)可能是金融領(lǐng)域減少刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的最有效方式。
隨后，由大成（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任、大成中國(guó)區(qū)董事劉蓉蓉主持了接下來(lái)的圓桌討論環(huán)節(jié)。大成（上海）律師事務(wù)所合伙人朱海斌，大成（武漢）律師事務(wù)所金融委員會(huì)主任、湖北省刑法研究會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)吳鳳，以及來(lái)上海市公檢法的專家同仁，從實(shí)務(wù)角度出發(fā)，共同就“證券犯罪合規(guī)”進(jìn)行討論。
大家普遍認(rèn)為，由于證券市場(chǎng)的利益誘惑非常大，再加上證券領(lǐng)域法律規(guī)范的不斷增加與更迭，使得證券從業(yè)人員對(duì)于證券犯罪的外延不清，無(wú)疑增加了刑事犯罪的風(fēng)險(xiǎn)和可能性。然而，目前對(duì)于這樣一個(gè)事故高發(fā)的領(lǐng)域，單位仍然和自然人犯罪一樣，亡羊補(bǔ)牢的多，未雨綢繆的少，事后救濟(jì)的多，多事前防范的少。這一現(xiàn)狀的改變需要法律工作者和企業(yè)家們的共同努力。
“銀行領(lǐng)域的刑事合規(guī)”主題研討由大成刑事專業(yè)委員會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)、上海市刑法研究會(huì)理事馬朗主持。
大成刑事專業(yè)委員會(huì)副主任、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事辯護(hù)研究院副院長(zhǎng)婁秋琴首先進(jìn)行了分享，她主要討論了對(duì)于商業(yè)銀行，刑事合規(guī)能不能作為一個(gè)業(yè)務(wù)，這一業(yè)務(wù)如何擴(kuò)展？對(duì)此，她做出以下回答：一方面，通過(guò)國(guó)家立法進(jìn)行推進(jìn)，其中包括正面倡引、反面強(qiáng)制；另一方面，律師加強(qiáng)自身提高，認(rèn)識(shí)到整個(gè)合規(guī)體系的建立絕不能靠一兩個(gè)人，而是依賴于團(tuán)隊(duì)，同時(shí)要求律師了解企業(yè)所處行業(yè)、并與其他律師通力合作。
大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、大成中國(guó)區(qū)跨境投資和跨境貿(mào)易專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)人蔡開(kāi)明發(fā)表了主題發(fā)言。他指出，在當(dāng)前嚴(yán)峻的形勢(shì)下，企業(yè)跨境合規(guī)的需求和緊迫性不斷提升。這要求企業(yè)和企業(yè)家打造精細(xì)化的合規(guī)體系。對(duì)于律師而言，不僅僅是進(jìn)行簡(jiǎn)單的宣講，而是需要針對(duì)具體的行業(yè)業(yè)務(wù)，對(duì)企業(yè)和企業(yè)家進(jìn)行可操作性的合規(guī)培訓(xùn)。
大成（上海）律師事務(wù)所顧問(wèn)姚蔚薇在其發(fā)言中介紹了強(qiáng)監(jiān)管背景下商業(yè)銀行合規(guī)的業(yè)務(wù)難點(diǎn)，主要包括以下兩點(diǎn)：第一，梳理監(jiān)管背景。她認(rèn)為，談合規(guī)問(wèn)題離不開(kāi)對(duì)監(jiān)管背景以及司法態(tài)度的清醒認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握，這是合規(guī)業(yè)務(wù)開(kāi)展的首要考慮。第二，合規(guī)要點(diǎn)提示，她結(jié)合自己以往的辦案經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出銀行合規(guī)中四個(gè)重要的切入點(diǎn)：包括人員管理、印章管理、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理，以及風(fēng)控措施管理。最后，她指出，企業(yè)刑事合規(guī)不能僅停留在理念層面，進(jìn)行制度性建構(gòu)才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)的犯罪防控功能。
最后，大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、大成刑事專業(yè)委員會(huì)顧問(wèn)韓友誼以自己經(jīng)手的真實(shí)案例作為素材，深入淺出地討論了商業(yè)銀行在放貸、票據(jù)、不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)中的犯罪與被害風(fēng)險(xiǎn)。此外，他特別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的切入問(wèn)題，指出傳統(tǒng)的刑辯律師要率先改變思路，例如通過(guò)專項(xiàng)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范法律服務(wù)來(lái)切入，進(jìn)而再擴(kuò)展到公司業(yè)務(wù)的其他各個(gè)方面的合規(guī)管理。
至此，為期一天的論壇在高潮迭起、掌聲不斷的氛圍中迎來(lái)了閉幕式，由趙運(yùn)恒主任進(jìn)行總結(jié)致辭。他講到，本次論壇的召開(kāi)非常成功，主要的收獲有：
首先是“概念”。發(fā)言嘉賓在交流時(shí)，均對(duì)刑事合規(guī)概念專門或者附帶進(jìn)行了詮釋，雖然理解不盡相同，但對(duì)其可以幫助企業(yè)和企業(yè)家規(guī)避刑事風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)是一致的。
其次是“模式”。關(guān)于開(kāi)展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的模式，與會(huì)嘉賓普遍達(dá)成共識(shí)，認(rèn)識(shí)到包括刑事合規(guī)業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有的合規(guī)業(yè)務(wù)，很難由一個(gè)人或一個(gè)專業(yè)團(tuán)隊(duì)完成，跨專業(yè)、跨團(tuán)隊(duì)合作是必由之路。
第三是“方法”。律師傳統(tǒng)的工作方法已無(wú)法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，未來(lái)做刑事合規(guī)，一定要結(jié)合民商等多種方法手段，幫助企業(yè)在合規(guī)的前提下實(shí)現(xiàn)合法的發(fā)展目標(biāo)。
最后，他倡議，律師們攜手同行，秉持共同的理念，合力開(kāi)拓刑事合規(guī)新藍(lán)海。
現(xiàn)場(chǎng)與會(huì)人員紛紛表示，這一天的“洗禮”可謂酣暢淋漓，卻又意猶未盡。對(duì)于本次論壇召開(kāi)的意義和影響，翟建律師在接受媒體采訪時(shí)表示，論壇至少帶來(lái)了以下幾個(gè)方面的影響：
第一、對(duì)于企業(yè)家的警示作用：告訴他們刑事風(fēng)險(xiǎn)不是虛無(wú)縹緲，而是實(shí)實(shí)在在存在的；第二、對(duì)于企業(yè)家的教育作用：真實(shí)存在的刑事風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)防、可控制的；第三、刑事合規(guī)理念的啟蒙與塑造，這不僅是對(duì)于企業(yè)家而言，同時(shí)也對(duì)于律師而言；第四、對(duì)于大成形式專業(yè)品牌的宣傳意義：多年以來(lái)，大成在專業(yè)化的道路上，尤其是刑事業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)化探索投入了大量的精力并且取得了可喜的成就，贈(zèng)人玫瑰，手留余香，這是大成人最樸素的追求。
作為企業(yè)合規(guī)的組成部分，刑事合規(guī)是整個(gè)企業(yè)合規(guī)管理體系中的“老大哥”。以刑事合規(guī)為本，其他合規(guī)為輔，是客觀存在的理念和必然的潮流。特別是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)反腐掃黑推進(jìn)的大形勢(shì)下，刑事合規(guī)對(duì)企業(yè)和企業(yè)家的生存與發(fā)展的價(jià)值和意義不斷凸顯，而這對(duì)刑事律師而言既是機(jī)遇更是挑戰(zhàn)。
立足當(dāng)下，著眼未來(lái)，刑事合規(guī)之路仍還有很長(zhǎng)的路要走，但企業(yè)刑事合規(guī)無(wú)疑將成為未來(lái)法律服務(wù)行業(yè)的核心業(yè)務(wù)之一。
[1] “中國(guó)律師網(wǎng)”中查到的張遠(yuǎn)煌教授在《企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（2014-2018）》中發(fā)布的數(shù)據(jù)：“在2014-2018的五個(gè)統(tǒng)計(jì)年度，企業(yè)家犯罪案件總計(jì)分別為：902件、793件、1458件、2319件、2222件；與之相對(duì)應(yīng)的涉案企業(yè)家人數(shù)分別為：1099人、921人、1827人、2292人、2773人。”
